|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
ARACILIK FAALİYETİNDE BELGE VE KAYIT
DÜZENİ HAKKINDA
TEBLİĞDE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR
TEBLİĞ
(SERİ: V,
NO: 93)
MADDE
1 – 31/1/1992 tarihli ve 21128
sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 6 Aracılık Faaliyetinde
Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğin 4 üncü maddesinin dördüncü fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
"Gerçekleşip
gerçekleşmemesine bakılmaksızın müşteri emirlerine ilişkin tüm
"Müşteri Emri Formları", elektronik ortamda alınan emirlere
ilişkin belgeler ile faks kayıtları ve internet
de dâhil olmak üzere elektronik ortamda alınan müşteri emirlerine ilişkin
Tebliğ’in dokuzuncu maddesinde belirtilen elektronik kayıtlar düzenleme
tarihinden itibaren 5 yıl süreyle saklanır. Sözlü emirlerde ilişkin ses
kayıtları emir tarihinden sonra gelen takvim yılı başından itibaren 2 sene
süreyle saklanır. Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların
yukarıda belirtilen süre ile kayıtlı olmaksızın ihtilaf sonuçlanıncaya
kadar muhafazası zorunludur."
MADDE
2 – Aynı Tebliğin 9 uncu
maddesinin ikinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
"Müşterilerden seanstan
önce veya seans sırasında telefon, faks, ATM kayıtları, elektronik ortamda ya da benzeri şekillerde müşteri imzası olmaksızın emir
alınabilir. Bu emirler genel hükümler açısından sözlü emir niteliğindedir.
Telefon ile alınan müşteri emirlerine ilişkin ses kayıtlarının; faks
yoluyla alınan emirlere ilişkin talimatın ve gün içinde faks ile iletilen
tüm emirlerin aracı kuruluşa ulaştığı tarih ve zaman bilgilerini içeren
toplu dökümün; internet üzerinden alınan
emirlerde tarih, zaman ve müşteri bazında olmak üzere emri ileten
müşterilere ilişkin IP (Internet Protokol) numaraları kayıtlarının; her ne
türlü olursa olsun elektronik ortamda diğer şekillerde alınan emirlerde
emri veren kaynağı gösterecek şekilde gerekli elektronik log kayıtlarının emri alan aracı kuruluşlarca tutulması
zorunludur."
MADDE
3 – Aynı Tebliğin 9 uncu
maddesinin ikinci fıkrasından sonra gelmek üzere aşağıdaki fıkra
eklenmiştir.
"İkinci fıkrada düzenlenen
faks yoluyla iletilen emirlere ilişkin talimatın, faks cihazı tarafından
otomatik olarak yazılan, göndericinin faks numarası, tarih ve zaman bilgilerini
kapsaması zorunludur."
MADDE
4 – Aynı Tebliğin Geçici 1 inci
maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
"Seri: V, No: 66 sayılı
Tebliğ ile değişik 9 uncu maddede belirtilen emir iletim süreci ve sistemine
ilişkin hükümler, müşteri emirlerini uzaktan erişim aracılığıyla Borsaya
ileten aracı kurumlar tarafından uygulanabilir. Söz konusu emir iletim
süreci ve sistemini uygulamayan aracı kurumlar için 31/12/2008 tarihine
kadar aşağıda yer alan hüküm geçerli olup, bu tarihten sonra alınan tüm
müşteri emirlerinde 9 uncu madde geçerli olacaktır."
MADDE
5 – Bu Tebliğin 1 inci, 2 nci ve 3 üncü maddelerinde yer alan hükümler Tebliğ
yayım tarihinden 1 ay sonra, 4 üncü maddesinde yer alan hükümse Tebliğ
yayım tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE
6 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye
Piyasası Kurulu yürütür.
|