|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
ARACI
KURULUŞLARIN TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK
FAALİYETLERİNDE DÜZENLEYECEKLERİ
BELGELER VE KAYIT
DÜZENİ HAKKINDA TEBLİĞDE DEĞİŞİKLİK
YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ
(SERİ: V,
NO: 108)
MADDE 1 – 27/8/2001 tarihli ve 24506
sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 51 sayılı Aracı Kuruluşların
Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyetlerinde Düzenleyecekleri
Belgeler ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğin 33 üncü maddesinin ikinci
fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Türev piyasalar hesap ekstresi, aylık dönemler itibariyle ilgili dönemi
izleyen 7 gün içinde müşterilere gönderilir.”
MADDE 2 – Aynı Tebliğ’in 34 üncü maddesinin birinci fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Aracı kuruluşlar, bir örneği
Ek/7 de yer alan “Türev Piyasalar Açık Pozisyon Raporu”nu ay sonları
itibarıyla düzenleyip ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine
gönderirler.”
MADDE 3 – Aynı Tebliğ’in 35 inci maddesinin birinci fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Aracı kuruluşlar, bir örneği
Ek/8 de yer alan “Türev Piyasalar Müşteri Kâr Zarar Raporu”nu aylık
dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde
müşterilerine gönderirler.”
MADDE 4 – Aynı Tebliğ’in 36 ncı
maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Aracı kuruluşlar, bir örneği
Ek/9 da yer alan “Türev Piyasalar Gayrinakdi
Teminatlar Raporu”nu aylık dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini
izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”
MADDE 5 – Aynı Tebliğ’in 37 nci
maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Aracı kuruluşlar, bir örneği
Ek/10 da yer alan “Türev Araçlara Konu Standart Varlıklar Ekstresi”ni aylık
dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde
müşterilerine gönderirler.”
MADDE 6 – Aynı Tebliğ’in 38 inci maddesinin birinci fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Aracı kuruluşlar, bir örneği
Ek/11 de yer alan “Türev Araçlar Nakit Hareketleri Ekstresi”ni aylık
dönemler itibarıyla düzenleyip ayın bitimini izleyen 7 gün içinde
müşterilerine gönderirler.”
MADDE 7 – Aynı Tebliğ’in 39 uncu maddesinin üçüncü fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Müşterilere gönderilmesi
zorunlu tutulan belgelerin, ay sonunu izleyen 7 gün içinde müşterilerin
adreslerine taahhütlü olarak gönderilmesi esastır. Ancak anılan belgeler
müşterinin yazılı talebi üzerine; müşteri tarafından beyan edilecek
elektronik posta adresine aynı süre içinde elektronik ortamda
gönderilebilir ya da 7/9/2000 tarihli ve 24163
sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 53/A
maddesi çerçevesinde, müşterilerinden elektronik ortamda emir kabul eden
aracı kurumlar tarafından müşterilerin ekstrelerine elektronik ortamda
erişimine imkân sağlanabilir. Hesap ekstresinin elektronik
ortamda gönderildiğine veya ekstreye erişim sağlandığına ilişkin ispat yükü
aracı kuruluşa aittir. Rapor ve ekstre
gönderilmemesi hususunda münhasıran sözleşme imzalanan müşterilerin
hesaplarına ilişkin raporlar ve ekstreler ile bilgi ihtiva etmeyen raporlar
ve ekstreler gönderilmeyebilir.”
MADDE 8 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 9 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu
yürütür.
|